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國泰君安前高管內幕交易炒股暴虧遭罰20萬5年禁入市

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

漫畫謝瑤

又一例券商高管利用職務之便進行內幕交易而落馬。國泰君安證券前企業融資總部董事總經理岳遠斌通過其妻凌某和其岳母牛某某的賬戶在三愛富重組期間大玩內幕交易,雖然他自認為神鬼不知,甚至案發后還極力狡辯,但最終還是被證監會認定其觸犯了內幕交易條例,并對岳遠斌作出20萬元罰款和5年市場禁入的處罰決定。更具諷刺意味的是,岳遠斌此番鋌而走險大玩內幕交易,最終換來的竟是兩賬戶買賣該只股票分別虧損26.56萬和35.47萬,真可謂賠了夫人又折兵。

三愛富重組泄內幕

據記者了解,2008年6月4日,三愛富發布《重大資產重組事項暨停牌公告》稱,公司正在與大股東華誼集團籌劃重大資產重組事宜,并將在本公告刊登后向相關部門進行政策咨詢及方案論證,因此有關事項尚存不確定性。為了維護投資者利益,避免對公司股價造成重大影響,經公司申請,公司股票自2008年6月4日起停牌。

三愛富于2008年6月4日至7月2日停牌。2008年6月3日,三愛富開盤價8.55元,收盤價9.39元,最低價為8.55元,最高價為9.41元,成交1033.59萬股;收盤漲幅為9.82%,當日滬綜指收盤漲幅為-0.65%。2008年7月3日,三愛富收盤漲幅為5.43%,當日滬綜指收盤漲幅為1.95%。三愛富停牌期間滬綜指漲幅為-21.33%。

看似平常的上市公司重組卻給岳遠斌提供了內幕交易的機會。

證監會調查顯示,國泰君安證券前企業融資總部董事總經理岳遠斌通過參與此次重組事項財務顧問中金公司項目組的核心成員馬某(曾為岳遠斌同事,其下級)獲取內幕交易信息,并進行買賣。

根據國泰君安證券出具的情況說明顯示,岳遠斌與馬某于2006年8月至2008年2月同在該公司企業融資總部從事項目開發運作工作,岳遠斌為企業融資總部董事總經理,馬某為企業融資總部高級經理,兩人在同一項目組,岳遠斌為馬某業務領導。岳遠斌稱,他和馬某一起合作成功的項目只有九陽股份,兩人年紀差別比較大,平時除了工作往來,沒有太多私人交往,在馬某辭職后岳遠斌跟馬某沒什么聯系,其間馬某還通過別人轉送給岳遠斌一件禮物。馬某稱,兩人在工作上合作融洽,私人關系一般。

交易異常露馬腳

自打從馬某處獲取了三愛富重組的內幕消息之后,岳遠斌便起了內幕交易的念頭,甚至不惜在虧損較大的情況下割肉賣出賬戶當中原有的城投控股與界龍實業等,來搶籌三愛富。

根據證監會的調查,2008年6月3日14:08至14:54,岳遠斌其妻凌某賬戶和其岳母牛某某賬戶合計掛出15筆賣出申報,以遠低于成本價的價格大量拋售賬戶內原有股票,平均賣出虧損達32.49%。具體賣出情況為:凌某賬戶原有“城投控股”股,當日悉數賣出,買入成本價19.48元,賣出均價12.29元,虧損36.91%;牛某某賬戶原有“城投控股”股,當日賣出股,余100股,買入成本價18.94元,賣出均價12.28元,虧損35.16%;牛某某賬戶原有“界龍實業”股,當日賣出股,余58股,買入成本價11.54元,賣出均價8.61元,虧損25.39%。

2008年6月3日14:10至14:56,凌某賬戶和牛某某賬戶在賣出股票后合計掛出16筆買入申報,將賣出資金全部買入股“三愛富”,申報價格從8.76元上漲至9.41元(當日漲停價)。上述16筆買入申報中,15筆買入申報檔位為1檔,1筆買入申報檔位為2檔。當日收盤后,凌某賬戶持有“三愛富”市值占其賬戶總資產的71.01%;牛某某賬戶持有“三愛富”市值占其賬戶總資產的99.90%。

然而悲催的是,通過證監會公布的調查結果顯示,2009年2月10日和2009年4月1日,岳遠斌將其妻凌某和其岳母牛某某賬戶中于6月3日建倉買入的三愛富分撥賣出,兩個賬戶分別虧損了.44元和.05元,真可謂賠了夫人又折兵。

岳遠斌承認,凌某賬戶和牛某某賬戶基本由他操作,主要通過網上交易,有的在公司下單,也有在家里下單。從交易品種看,凌某賬戶和牛某某賬戶自賬戶開立日至2008年6月2日,從未買賣過三愛富。從持股數量看,凌某賬戶和牛某某賬戶一般同時持有多只股票,重倉持有一只股票的情形較少。自凌某賬戶和牛某某賬戶開立日至2009年3月18日,共交易過59只股票,三愛富為全部交易股票中持倉量最高的股票。

問題保代再遭罰

那邊廂,保薦人內幕交易第一案謝風華夫婦上周五被重罰1757萬,這邊又有一起問題保代因內幕交易成為“行業典范。”

事發之后,馬某否認其在與岳遠斌通話時提及華誼集團和三愛富。而岳遠斌也極力辯解,聲稱自己是通過網上線索分析之后,才買入三愛富,并不構成內幕交易。

證監會表示,打擊內幕交易的執法可以減少內幕交易行為的發生,但不能從根本上杜絕,原因之一就在于在巨大的利益面前,有的人不惜以身試法,有的人可能心存僥幸。泄露內幕信息者自己未交易或者未將內幕信息告知親屬,并非有悖常理,尤其在過失泄露的情況下。

證監會認為,本案所涉及的信息,是上市公司的控股股東動議、醞釀、論證、決定將其核心業務以定向增發方式置入上市公司,實現整體上市的有關情況,馬某作為該并購重組事項財務顧問中金公司項目組的核心成員,對三愛富并購重組事項的進展、細節有著清楚、準確的了解,是直接接觸、知悉并購重組事項內幕信息的人。岳遠斌與馬某電話聯系之后買入股票,已經構成了內幕交易,因此,證監會決定:對岳遠斌處以20萬元罰款,并認定岳遠斌為市場禁入者,5年內不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

據記者了解,1973年12月出生的岳遠斌在圈里絕對不算無名之輩,在國泰君安期間也曾經以一名“問題保代”而聞名。

據深交所公告,岳遠斌與另一位保代作為太陽紙業的保薦代表人,由于未能勤勉盡責地履行持續督導職責,違反了深交所有關規定,因此,早于2007年6月20日就曾遭到深交所被通報批評的處分。1998年3月至2008年7月任職國泰君安證券,其間曾作為太陽紙業等多家公司保薦代表人。2008年7月任職華鑫證券投行部高級副總裁,曾擔任潛能恒信IPO項目的保薦人。

(來源:京華時報)

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