歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

華寶興業行業精選股票型證券投資基金2012年第二季度報告

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2012年7月12日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2012年4月1日起至6月30日止。

§2基金產品概況

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要財務指標

單位:人民幣元

注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

3.2基金凈值表現

3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

3.2.2自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

(2007年6月14日至2012年6月30日)

注:按照基金合同的約定,自基金成立日期的6個月內達到規定的資產組合,截至2007年12月14日,本基金已達到合同規定的資產配置比例。

§4管理人報告

4.1基金經理(或基金經理小組)簡介

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

本報告期內,本基金管理人遵守《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其各項實施細則、《華寶興業行業精選(,基金吧)股票型證券投資基金基金合同》和其他相關法律法規的規定、監管部門的相關規定,依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在控制投資風險的基礎上,為基金份額持有人謀取最大利益,沒有損害基金份額持有人利益的行為。

4.3公平交易專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

本報告期內,基金管理人通過嚴格執行投資決策委員會議事規則、公司股票庫管理制度、中央交易室制度、防火墻機制、系統中的公平交易程序、每日交易日結報告、定期基金投資績效評價等機制,確保所管理的所有投資組合在授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估等投資管理活動和環節得到公平對待。同時,基金管理人嚴格遵守法律法規關于公平交易的相關規定和公司內部制度要求,分析了本基金與公司旗下所有其他投資組合之間的整體收益率差異、分投資類別(股票、債券)的收益率差異以及連續四個季度期間內、不同時間窗下同向交易的交易價差;分析結果未發現異常情況。

4.3.2異常交易行為的專項說明

本報告期內,基金管理人未發生所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%。

本報告期內,本基金未發現異常交易行為。

4.4報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

2012年二季度,股市出現劇烈波動。

由于政策放松力度遲緩,加之上市公司業績不甚理想,市場在經歷一季度的上漲后,于3月中旬開始出現調整。進入四月份后,超預期的信貸數據振奮了市場人氣,加之天氣漸暖,基建項目大范圍復工,高層積極正向表態和股市交易費率下調,市場整體基調短期趨暖。其中,周期類板塊,包括受益于金融改革的券商板塊表現相對強勢。但最終,經濟數據對于市場情緒的打擊嚴重,周期復蘇的邏輯開始受到質疑。同時,海外新一輪歐債風波又開始演繹,投資者在等待更大程度上的實質政策性放松。股指深度調整。

總體看,市場在慘淡的經濟數據和不斷擺動的投資者預期之間的作用下,處于震蕩尋底的狀態。

落實到操作上,在市場大幅下跌后,基金在2300點以下加倉,并在5月初的高點進行了小幅降倉,待到市場出現明顯回落,悲觀情緒開始擴散時再次提高倉位配置。本次增倉的重點品種集中在長期看好的優質個股,以及受益于政策,基本面向好的子板塊,如保險、電子信息等。

4.4.2報告期內基金的業績表現

截止至本報告期末,本報告期內基金份額凈值增長率為7.99%,業績比較基準增長率為0.27%,基金表現領先業績比較基準7.72%。

4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望

我們對政策和基本面的解讀較市場樂觀。總體看,雖然具體底部尚未探明,但是經濟大概率處于底部區域。更大程度上,我們面對的問題是,需要在底部徘徊多久,而不是底部離目前還有多遠。隨著未來通脹繼續回落,政策的空間隨之打開,季末過后,流動性度過短期緊張階段,而企業的盈利雖然還有進一步下調的空間,但較低的估值已經提供了一定的安全邊際。我們認為,在這個階段,經濟仍然下滑,政策和基本面尚未形成共振,投資者信息低迷,正是長線資金布局的良好時機。

基于以上對后市的判斷,我們2300以下仍然保持相對積極的投資態度,維持倉位在較高水平。對于周期性個股采取波段操作,而對于質地優良、業績符合甚至不斷超越預期的成長性個股,采用買入并長期持有的策略,分享成長紅利。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

5.2報告期末按行業分類的股票投資組合

5.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

5.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

5.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8投資組合報告附注

5.8.1基金管理人沒有發現本基金投資的前十名證券的發行主體在報告期內被監管部門立案調查,也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰,無證券投資決策程序需特別說明。

5.8.2本基金股票投資的主要對象是增長前景良好或周期復蘇的行業和企業,基金管理人建立有基金股票備選庫。本報告期內本基金的前十名股票投資沒有超出基金合同規定的股票備選庫。

5.8.3其他資產構成

5.8.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.8.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

§6開放式基金份額變動

單位:份

注:總申購份額含紅利再投資和轉換入份額;總贖回份額含轉換出份額。

§7備查文件目錄

7.1備查文件目錄

中國證監會批準基金設立的文件;

華寶興業行業精選股票型證券投資基金基金合同;

華寶興業行業精選股票型證券投資基金招募說明書;

華寶興業行業精選股票型證券投資基金托管協議;

基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程;

基金管理人報告期內在指定報刊上披露的各種公告;

基金托管人業務資格批件和營業執照。

7.2存放地點

以上文件存于基金管理人及基金托管人辦公場所備投資者查閱。

7.3查閱方式

投資者可以通過基金管理人網站,查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協議及基金的各種定期和臨時公告。

華寶興業基金管理有限公司

2012年7月18日

基金簡稱

華寶興業行業精選股票

基金主代碼

交易代碼

基金運作方式

契約型開放式

基金合同生效日

2007年6月14日

報告期末基金份額總額

12,309,761,754.85份

投資目標

把握行業發展趨勢和市場運行趨勢,精選增長前景良好或周期復蘇的行業和企業,在控制風險的前提下,追求基金凈值的穩定增長和基金資產的長期增值。

投資策略

本基金將通過分析宏觀經濟、產業政策和行業景氣程度,精選發展前景良好或景氣程度向好的行業,通過行業估值模型與波特五力分析,加強對有吸引力行業的配置。在行業配置比例確定后,本基金將對基金管理人股票庫相關精選行業的股票運用定量指標篩選排名靠前的股票,并進行定性分析,確定最終投資組合。

業績比較基準

滬深300指數收益率。

風險收益特征

本基金屬于證券投資基金中的較高風險、較高收益的品種。

基金管理人

華寶興業基金管理有限公司

基金托管人

中國建設銀行股份有限公司

主要財務指標

報告期(2012年4月1日-2012年6月30日)

1.本期已實現收益

81,910,578.66

2.本期利潤

796,779,520.35

3.加權平均基金份額本期利潤

0.0650

4.期末基金資產凈值

10,865,034,912.89

5.期末基金份額凈值

0.8826

階段

凈值增長率①

凈值增長率標準差②

業績比較基準收益率③

業績比較基準收益率標準差④

①-③

②-④

過去三個月

7.99%

1.09%

0.27%

1.12%

7.72%

-0.03%

姓名

職務

任本基金的基金經理期限

證券從業年限

說明

任職日期

離任日期

任志強

公司副總經理、投資總監、本基金基金經理

2007年9月7日

-

15年

碩士。1995年3月至1997年3月就職于上海市外高橋(,股吧)保稅區開發(控股)公司期貨部;1997年4月至1999年2月任職于中國南方證券有限公司,從事證券研究工作。1999年3月至2006年10月在華寶信托投資有限責任公司工作,曾擔任研究員、研發中心總經理助理、研發中心總經理、投資管理部總經理、公司總裁助理、公司董事會秘書等職務。2006年10月至2007年8月任華寶證券經紀有限公司董事、副總經理。2007年8月加入華寶興業基金管理有限公司,任投資總監,2007年9月至今兼任華寶興業行業精選股票型證券投資基金基金經理,2009年6月任命為公司副總經理。

蔣寧

投資副總監、本基金基金經理

2010年7月3日

-

17年

碩士。1995年至1996年任職于上海萬國證券公司證券投資總部從事證券研究工作,1996年至2010年3月任職于申銀萬國證券公司證券投資及金融衍生品總部從事證券投資、研究工作。2010年4月加入華寶興業基金管理有限公司任華寶興業行業精選股票型證券投資基金基金經理助理,2010年7月至今任華寶興業行業精選股票型證券投資基金基金經理,2012年4月起任投資副總監。

序號

項目

金額(元)

占基金總資產的比例(%)

1

權益投資

9,948,859,139.60

91.14

其中:股票

9,948,859,139.60

91.14

2

固定收益投資

552,420,000.00

5.06

其中:債券

552,420,000.00

5.06

資產支持證券

-

-

3

金融衍生品投資

-

-

4

買入返售金融資產

-

-

其中:買斷式回購的買入返售金融資產

-

-

5

銀行存款和結算備付金合計

176,887,826.07

1.62

6

其他資產

237,876,923.88

2.18

7

合計

10,916,043,889.55

100.00

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

A

農、林、牧、漁業

1,633,808.67

0.02

B

采掘業

231,676,573.03

2.13

C

制造業

4,610,051,162.77

42.43

C0

食品、飲料

1,254,629,480.93

11.55

C1

紡織、服裝、皮毛

20,413,809.89

0.19

C2

木材、家具

-

-

C3

造紙、印刷

-

-

C4

石油、化學、塑膠、塑料

521,457,869.30

4.80

C5

電子

819,355,305.34

7.54

C6

金屬、非金屬

445,541,024.08

4.10

C7

機械、設備、儀表

1,268,004,093.82

11.67

C8

醫藥、生物制品

280,535,880.91

2.58

C99

其他制造業

113,698.50

0.00

D

電力、煤氣及水的生產和供應業

7,302,386.44

0.07

E

建筑業

1,302,865,500.93

11.99

F

交通運輸、倉儲業

8,548,299.76

0.08

G

信息技術業

248,076,756.40

2.28

H

批發和零售貿易

152,450,582.66

1.40

I

金融、保險業

1,002,070,716.39

9.22

J

房地產業

1,579,212,225.82

14.53

K

社會服務業

530,829,910.80

4.89

L

傳播與文化產業

269,027,162.21

2.48

M

綜合類

5,114,053.72

0.05

合計

9,948,859,139.60

91.57

序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1

金螳螂

14,085,429

535,246,302.00

4.93

2

保利地產

38,274,822

434,036,481.48

3.99

3

中信證券

33,491,084

422,992,390.92

3.89

4

亞廈股份

17,116,319

422,601,916.11

3.89

5

洋河股份

2,729,527

367,257,857.85

3.38

6

康得新

22,298,990

354,776,930.90

3.27

7

萬科A

37,598,625

335,003,748.75

3.08

8

伊利股份

16,100,348

331,345,161.84

3.05

9

中國平安

5,699,852

260,711,230.48

2.40

10

雙匯發展

4,124,476

255,222,574.88

2.35

序號

債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1

國家債券

-

-

2

央行票據

-

-

3

金融債券

552,420,000.00

5.08

其中:政策性金融債

552,420,000.00

5.08

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債

-

-

8

其他

-

-

9

合計

552,420,000.00

5.08

序號

債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1

12國開18

5,500,000

552,420,000.00

5.08

2

-

-

-

-

-

3

-

-

-

-

-

4

-

-

-

-

-

5

-

-

-

-

-

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

6,107,858.95

2

應收證券清算款

227,104,876.73

3

應收股利

550,291.72

4

應收利息

3,680,374.36

5

應收申購款

433,522.12

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

237,876,923.88

報告期期初基金份額總額

12,216,360,639.99

報告期期間基金總申購份額

325,865,551.46

減:報告期期間基金總贖回份額

232,464,436.60

報告期期間基金拆分變動份額(份額減少以“-”填列)

-

報告期期末基金份額總額

12,309,761,754.85

華寶興業行業精選股票型證券投資基金

2012年第二季度報告

2012年6月30日

基金管理人:華寶興業基金管理有限公司基金托管人:中國建設銀行股份有限公司報告送出日期:2012年7月18日

推薦閱讀

進行內部評級法所要做的策略選...

內部評級法是經過長期對信貸風險的估算模型進行研究比較后再按照多系的調整所確定的基...

農業信貸的特性

信貸,指的是金融機構在農村進行信貸活動的總稱,包括存款吸收、貸款發放等行為,可以...

1.5萬億關注類貸款“劣變”...

4564億元的不良貸款余額,或許僅是中國銀行業資產質量隱憂的冰山一角。從知情人士...

10月24日期貨早盤提示

宏觀:歐元區方面,西班牙政府標售國債達到了銷售目標,而且國債收益率仍然很低,說明...

10月份新增信貸預計6000...

信貸投放規模9萬億元,四季度月均投放規模不足6000億元,再考慮商業銀行盈利的角...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.gkecxf.co) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
11选5经常出的号码