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近三年基金踩中超五成“被處罰”華夏基金踩雷20次居首

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

基金經理來說,最開心的事莫過于提前潛伏了牛股和黑馬股,而令基金經理最煩心的事莫過于遭逢黑天鵝事件或踩中地雷股。

證券日報》基金新聞部根據證監會官網公布的行政處罰決定整理顯示,2011年以來,證監會共處罰了74家企業(不包括律師事務所和會計事務所),其中,上市公司有32家,而基金踩中了17家,占比為53.13%。

從基金公司的角度來看,2011年以來,華夏基金先后20次踩中被處罰上市公司,是“踩雷”次數最多的基金公司。從基金經理的角度來看,農銀匯理基金張惟在考察期內共計“踩雷”6次,是踩中地雷股次數最多的基金經理。

證監會處罰32家上市公司

基金踩中17家

《證券日報》基金新聞部根據證監會官網公布的行政處罰決定整理顯示,自2011年以來,證監會共發布了75條“點名”處罰(處罰公告的標題中含處罰對象的名稱)企業和機構(不包括律師事務所和會計事務所)的公告,涉及74家公司,其中,上市公司有32家,占比為43.24%。

將32家上市公司和公文發布時基金的持股情況(數據源自WIND資訊中基金每年的中報和年報披露的持股明細,如果公司被證監會處罰的時間在中報后、年報前,則取距發布時間最近的數據)交叉對照發現,有17家公司在證監會發布處罰公告時被基金持倉,占比為53.13%。

具體看來,這17只被處罰時被基金持有的股票中,五糧液是其中持有基金數量最多的。證監會2011年4月29日發布的《中國證監會行政處罰決定書(五糧液、唐橋等8名責任人員)》中細數了五糧液的“四宗罪”,一是關于四川省宜賓五糧液投資(咨詢)有限責任公司對成都智溢塑膠制品有限公司在亞洲證券有限責任公司的證券投資款的《澄清公告》存在重大遺漏,二是在中國科技證券有限責任公司的證券投資信息披露不及時、不完整,三是其2007年年度報告存在錄入差錯未及時更正,四是未及時披露董事被司法羈押事項,最終決定對五糧液給予警告,并處以60萬元罰款,對公司董事長唐橋等8名負責人分別進行了罰款。而WIND數據顯示,2010年年末,共計有214只基金持有五糧液,2011年一季度基金重倉數據顯示,有53只基金將五糧液選為重倉股,其中重倉數量最多的是景順長城精選藍籌基金,持股數量為2289.46萬股,持股市值為7.30億元。

除五糧液外,在被處罰時持有基金數量較多的還有光大證券。今年11月1日,證監會發布關于對光大證券8.16烏龍指事件的處罰決定。WIND數據顯示,今年上半年,光大證券共計被102只基金持有,其中持股數量最多的主動管理型基金是諾安股票,持股數量為1200萬股,持股市值為1.22億元。

此外,金牛化工、科達股份、沙鋼股份3家公司在被處罰時,被單只基金持有。金牛化工和科達股份均因信息披露中存在虛假陳述分被證監會于2011年11月4日和2011年9月8號進行了處罰。而沙鋼股份則因利用他人賬戶從事證券交易于2011年7月18日被處罰。WIND數據顯示,2011年年末,華寶興業多策略基金獨家持有金牛化工,2011年二季度末時,諾安股票和華泰柏瑞量化先行2只基金分別單獨持有科達股份和沙鋼股份。

華夏基金踩雷20次最多

農銀匯理張惟中六次

剔除被動管理型基金,僅從主動管理型基金的持股情況看,從基金公司的角度看,華夏基金是統計期內踩中被處罰上市公司次數最多的公司。自2011年以來,該公司旗下主動管理型基金共計“踩雷”20次。此外,嘉實基金旗下主動管理型基金“踩雷”的次數也較多,為14次。

從單只基金看,農銀匯理策略精選基金在考察期內6次踩中“被罰股”,成為踩雷的主動型基金中,踩雷次數最多的基金。資料顯示,DenisZhang(張惟)自2011年9月6日該基金成立起,一直擔任該基金的基金經理,則張惟成為踩雷最多的基金經理。張惟具有10年基金業從業經歷,歷任法國里昂信貸銀行資產管理公司金融工程師、東方匯理資產管理公司基金經理、雷曼兄弟歐洲數量基金管理公司基金經理。現任農銀匯理基金管理有限公司投資副總監、農銀中證500指數基金的基金經理、農銀策略精選股票基金的基金經理。

具體看來,農銀策略精選股票基金踩中的6只“被罰股”分別是ST亞星、格力地產、光大證券、江蘇三友、勁嘉股份、岳陽興長。

證監會披露的處罰決定顯示,2012年5月21日,證監會因濰坊亞星化學股份有限公司(股票簡稱ST亞星)存在大額直接非經營性資金往來未入賬導致信息披露違法行為、間接非經營性資金往來未入賬導致信息披露違法行為和未及時披露重大擔保事項給予其50萬元的處罰。WIND數據顯示,2012年二季度末,農銀匯理策略精選持有ST亞星0.78萬股。

2012年6月13日,證監會發布公告處罰格力地產未按規定披露對外重大擔保事項、重大訴訟事項、參股公司經營情況重大變化事項和預付賬款事項。WIND數據顯示,2012年二季度末,農銀匯理策略精選基金持有格力地產1.38萬股。

WIND數據顯示,今年二季度末,農銀匯理策略精選基金持有光大證券1.22萬股。

證監會2011年11月4日發布處罰公告,認定江蘇三友在2005年4月21日的招股說明書、2005年至2008年年報和2009年中報中對其實際控制人的披露與事實明顯,存在虛假陳述。而WIND數據顯示,2011年年末,農銀匯理策略精選基金仍持有江蘇三友1.40萬股

2012年6月27日證監會對勁嘉股份出現相關公告虛假記載且未及時予以澄清的一事進行處罰。WIND數據顯示,2012年二季度末,農銀匯理策略精選基金持有勁嘉股份14.24萬股

2012年9月26日,岳陽興長因信息披露違法違規而被證監會處罰。WIND數據顯示,2012年二季度末時,農銀匯理策略精選基金持有岳陽興長1.72萬股。

此外,諾安多策略和金元惠理核心動力2只基金在考察期內踩中地雷的次數也較多,均踩中5次。

相關專題:交易所債券暴跌真相:基金經理砸低估值虛高的債券價格(2013-11-29)

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