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嘉實海外中國股票股票型證券投資基金2009第四季度報告

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

基金管理人:嘉實基金管理有限公司

基金托管人:中國銀行(行情股吧)股份有限公司

報告送出日期:2010年1月21日

§1重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2010年1月19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告期中的財務資料未經審計。

本報告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。

§2基金產品概況

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1主要財務指標單位:人民幣元

注:(1)本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益;(2)所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

3.2基金凈值表現

3.2.1報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

圖:嘉實海外中國股票(QDII)基金份額累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率的

歷史走勢對比圖(2007年10月12日至2009年12月31日)

注1:按基金合同約定,本基金自基金合同生效日起6個月內為建倉期。建倉期結束時本基金各項資產配置比例符合基金合同第十四條((九)投資限制)的規定:(1)持有同一家銀行的存款不得超過本基金凈值的20%,在托管賬戶的存款可以不受上述限制;(2)持有同一機構(政府、國際金融組織除外)發行的證券市值不得超過基金凈值的10%;(3)本公司管理的全部基金不得持有同一機構10%以上具有投票權的證券發行總量,指數基金可以不受上述限制;(4)持有非流動性資產市值不得超過基金凈值的10%;(5)相對于基金資產凈值,股票投資比例為60-100%。

注2:2009年10月31日,本基金管理人發布《關于變更嘉實海外中國股票(QDII)基金經理的公告》,聘請江隆隆先生任本基金基金經理,李凱先生不再擔任本基金基金經理職務。

§4管理人報告

4.1基金經理簡介

注:(1)任職日期是指本基金基金合同生效之日或公司作出決定后公告之日,離任日期指公司作出決定后公告之日;(2)證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2報告期內基金運作的遵規守信情況說明

在報告期內,本基金管理人嚴格遵循了《證券法》、《證券投資基金法》及其各項配套法規、《嘉實海外中國股票股票型證券投資基金基金合同》和其他相關法律法規的規定,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在嚴格控制風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益。本基金運作管理符合有關法律法規和基金合同的規定和約定,無損害基金份額持有人利益的行為。

4.3公平交易專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

報告期內,本基金管理人嚴格執行證監會《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》和公司內部公平交易制度,通過IT系統和人工監控等方式進行日常監控,公平對待旗下管理的所有基金和組合。

4.3.2本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

本基金與其他投資組合的投資風格不同,未與其他投資組合進行業績比較。

4.3.3異常交易行為的專項說明

報告期內,本基金未發生異常交易行為。

4.4報告期內基金的投資策略和運作分析

(1)報告期內基金的投資策略和運作分析

報告期內,全球市場呈現震蕩上行局面。從政策層面看,全球主要經濟體刺激性的財政政策和非常寬松的貨幣政策仍在持續。就業市場有所改善,美國失業率自經濟危機發生以來首次出現下降;同時,信貸解凍得以持續,銀行系統向實體經濟借貸增加;企業信用債成本降低,發行量進一步擴大。伴隨實體經濟進一步恢復,企業進入補庫存周期,同時盈利出現好轉。相應的,國外資本市場的風險偏好和流動性維持逐漸復蘇態勢。

報告期內,本基金延續了第三季度的適度進取的配置策略,在倉位上維持穩定,主要是在組合結構上進行了一些適度調整。基于對基本面和政策面的判斷,我們增加了新能源、汽車、石油設備和服務商、材料(紙、玻璃等)等板塊,減持了房地產等品種,并維持了第三季度在煤炭、鋼鐵和有色金屬等板塊的顯著配置,取得比較好的收益。此外,我們參與了一些新股發行,并在四季度有針對性地增加了中小盤股的精選配置,成為推動本基金業績的因素之一。

(2)簡要展望

展望未來,在宏觀層面,我們關注在通脹預期快速提升的情況下刺激性的宏觀經濟政策是否會逐步退出,以及退出的時點和方式。我們認為中國流動性相對回收不可避免,但仍然保持充裕;在政府投資放緩的背景下,非政府投資將在利潤率增強的推動下加速;消費將繼續保持平穩;外部環境進一步改善并推動進出口增長;企業盈利繼續改善。其他主要經濟體也處在恢復階段。另一方面,我們也關注國際經濟在恢復性增長后的持續性增長的能力,通脹回升過快的潛在風險,以及經濟刺激政策能否有序收回的風險。

我們認為2009年單邊向上行情在2010年難以重現,但維持對市場謹慎樂觀的態度。本基金將繼續維持適度進取的倉位和行業配置,同時加強對個股的挖掘。在投資主題上,我們當前關注如下相對收益機會:(1)受益于產業鏈輪動而得以提升的中游和部分上游產業,如機械、鋼鐵、水泥、煤炭等;(2)受益于政策層面的新能源與低碳經濟的概念股;(3)在通脹預期和升息預期下表現較好的行業;(4)低配盈利預期相對較差的電信及公用事業(行情股吧),以及受政策面影響較大的地產等。

4.5報告期內本基金的業績表現

截至本報告期末本基金份額凈值為0.695人民幣元,本報告期基金份額凈值增長率為9.97%,業績比較基準收益率為9.57%。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

5.2報告期末在各個國家(地區)證券市場的權益投資分布

5.3報告期末按行業分類的權益投資組合

注:本基金持有的股票及存托憑證采用全球行業分類標準(GICS)進行行業分類。

5.4報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名權益投資明細

5.5報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合

報告期末,本基金未持有債券。

5.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

報告期末,本基金未持有債券。

5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

報告期末,本基金未持有資產支持證券。

5.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細

報告期末,本基金未持有金融衍生品。

5.9報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名基金投資明細

報告期末,本基金未持有其他管理人管理的基金。

5.10投資組合報告附注

5.10.1報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責、處罰。

5.10.2本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同約定的備選股票庫之外的股票。

5.10.3其他資產構成

5.10.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

報告期末,本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

報告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情況。

§6開放式基金份額變動

單位:份

注:報告期期間基金總申購份額含紅利再投、轉換入份額,基金總贖回份額含轉換出份額。

§7備查文件目錄

7.1備查文件目錄

(1)中國證監會核準嘉實海外中國股票股票型證券投資基金募集的文件;

(2)《嘉實海外中國股票股票型證券投資基金基金合同》;

(3)《嘉實海外中國股票股票型證券投資基金招募說明書》;

(4)《嘉實海外中國股票股票型證券投資基金托管協議》;

(5)基金管理人業務資格批件、營業執照;

(6)報告期內嘉實海外中國股票股票型證券投資基金公告的各項原稿。

7.2存放地點

北京市建國門北大街8號華潤大廈8層嘉實基金管理有限公司

7.3查閱方式

(1)書面查詢:查閱時間為每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投資者可免費查閱,也可按工本費購買復印件。

(2)網站查詢:基金管理人網址:http://www.jsfund.cn

投資者對本報告如有疑問,可咨詢本基金管理人嘉實基金管理有限公司,咨詢電話400-600-8800,或發電子郵件,E-mail:service@jsfund.cn。

嘉實基金管理有限公司

2010年1月21日

(本文來源:證券時報)

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